發表評論 中新社北京七月四日電(記者 賈靖峰)內地上市公司並購重組財務顧問機構八月將正式納入中證監監管體系。中證監四日發佈《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》，明確對證券公司、投資諮詢機構以及其他合條件的財務顧問機構從事並購重組財務顧問業務實行“資格許可管理”，近期還將對財務顧問機構主辦人進行勝任能力考試。
新規要求，重組並購財務顧問的控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司並購重組財務顧問業務資格前一年未發生變化，信譽良好且最近三年無重大違法違規記錄；具有二年以上從事公司並購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近兩年每年財務顧問業務收入不低於一百萬元。
新規將於二OO八年八月四日正式施行。
證監會有關負責人表示，建立市場化監管機制、減少行政審批是證監會推進市場發展的大方向。為此，《上市公司收購管理辦法》明確設立了財務顧問制度，將上市公司並購重組從證監會直接監管下的全面要約收購，轉變為財務顧問把關下的部分要約收購；將完全事前監管，轉變為財務顧問制下“適當事前監管與強化事後監管相結合”。
但該負責人亦坦承，從財務顧問機構執業現狀看，顧問機構在專業水準、職業操守和風險控制等方面還遠未達到市場要求，新規出臺，即旨在規範財務顧問執業行為、促進其充分發揮並購重組“第一看門人”作用。
證監會稱，新《辦法》推出同時，將進行系列配套工作，要求財務顧問主辦人接受勝任能力考試，不久之後將頒布《考試大綱》，並於《考試大綱》頒布後三個月內，組織首次財務顧問主辦人勝任能力考試。《考試大綱》已初編完畢，內容涉及法律、財會、稅收、審計、評估、公司金融等多個領域。
另據《辦法》規定，中證監將建立監管資訊系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，目前監管資訊系統建設正穩妥有序進行。(完)
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